首页   >   政策法规   >   校内文件   >   正文

《厦门理工学院科技成果转化管理办法(试行)》

来源: 发布时间:2019-11-26

厦门理工学院科技成果转化管理办法

(试  行)

 

第一章  总 则

第一条  为了促进我校科技成果转化为现实生产力,规范科技成果转化活动,推动科技与经济结合,加速科学技术进步,实现创新驱动发展,依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、国务院《关于印发实施< 中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定的通知》、中共中央国务院《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》、中共中央国务院《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》及福建省《关于深化省级事业单位科技成果使用处置和收益管理改革的暂行规定》、《福建省人民政府关于印发福建省进一步促进科技成果转移转化若干规定的通知》和《福建省人民政府关于促进高校科技创新能力提升的若干意见》等有关文件精神,结合我校实际制定本办法。  锚点

第二条  本办法所称科技成果是指专利技术(含国防专利)、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、生物医药新品种,以及科技部、财政部、税务总局确定的其他技术成果。职务科技成果,是指项目(课题)组或个人执行学校的工作任务,或者主要是利用学校的物质技术条件所完成的科技成果。职务科技成果的所有权属于学校。完成以上成果的项目(课题)组和个人在本办法中统称为成果完成人。

科技人员要享受科技人员取得职务科技成果转化现金奖励政策,应当签订技术合同,并根据《技术合同认定登记管理办法》,在技术合同登记机构进行审核登记,并取得技术合同认定登记证明。

第三条  本办法所称科技成果转化是指非营利性科研机构和高校向他人转让科技成果或者许可他人使用科技成果。

第四条  科技成果转化活动应遵循自愿、平等、互利、公平、诚信的原则,遵守国家法律法规,符合国家和地方的产业政策,节约资源和保护环境。科技成果转化活动应维护国家和学校利益、协调集体和个人利益。

第五条  学校对科技成果转化实行统一管理。厦门理工学院产学融合发展处是学校科技成果转化活动的主管部门,负责学校科技成果的转移、转化工作。厦门理工学院资产经营公司(以下简称资产公司)是科技成果市场化的具体执行单位,负责学校科技成果的产业化工作,在科技成果作价入股、成果价值评估和交易等过程中,可代表学校持股,行使学校权利。厦门理工学院财务与资产管理处负责科技成果转化收入的财务管理、会计核算和收入分配等工作。主管部门代表学校审定对外签订的科技成果转化合同,未经主管部门批准,任何个人或单位以厦门理工学院的名义对外签订科技成果转化合同均视为侵权行为,由行为人承担相应的法律责任。成果完成人所在单位应协助督促实施、支持和配合学校科技成果转化工作。

第六条 学校鼓励各单位和广大教职工开展多种形式的科技成果转化活动,支持成果完成人在获得学校许可的前提下,按学校规范流程主动开展向他人转让科技成果、自行投资实施转化、许可他人使用科技成果等多种形式的科技成果转化活动。

第二章  组织实施

第七条  科技成果可以采用下列方式进行转化:

(一)向他人转让该科技成果;

(二)自行投资实施转化;

(三)许可他人使用该科技成果;

(四)以该科技成果作为合作条件,与他人共同实施转化;

(五)以该科技成果作价投资,折算股份或者出资比例;

(六)其他协商确定的方式。

学校鼓励采取许可或者作价入股非完全出让成果的方式,向企业或者其他组织转移科技成果;以持有的科技成果作价入股的,应通过发起人协议、投资协议和公司章程等形式,明确约定科技成果的权属、作价、折股数量或者出资比例等事项;采取合作实施、作价投资等方式转化科技成果的,应当与受让方或者合作方签订投资协议,明确无形资产投资退出方式。涉及成立企业或投资的,由资产公司按相关规章制度办理。

第八条 鼓励科技成果首先在省内或者国内使用。与中国境外的企业、其他组织或者个人合作进行科技成果转化活动,首先必须按照国家有关规定对科技成果的价值进行评估,科技成果转化中的对外合作,涉及国家权益或秘密事项的,须依法按照规定的程序进行。

第九条  科技成果转让、许可、合作和投资遵从市场定价,可以采用协议定价、市场挂牌交易、拍卖等方式确定市场价格。

科技成果转让、实施许可应当遵循以下几种定价方式:

定价方式1:课题组委托专业无形资产评估机构对拟转让或实施许可的科技成果进行价值评估,出具评估报告,评估费用由课题组承担;

定价方式2:协议定价,产学融合发展处和所在学院对相关材料进行审核,且提前不少于15日公示科技成果名称、受让单位、拟交易价格,在此基础上确定最终成交价格;

定价方式3:技术交易市场挂牌交易、拍卖。

(一)协议定价

1.知识产权授权期限在3年期以内的专利,在向他人转让、许可他人使用、自行投资或以科技成果作为合作条件与他人共同实施转化时,可以根据双方权利、义务以及洽谈结果采用协议定价方式,但是其交易价格原则上不得低于《学校专利转让、许可交易价格参考标准》规定的标准。软件著作权和外观专利等其他科技成果可参照实用新型专利有关标准执行。

学校专利转让、许可交易价格参考标准

转化方式

发明专利(万/件)

实用新型专利(万/件)

专利权转让

8

3

独占许可

5

2

独家许可

3

1

普通许可

1

0.5

2.知识产权授权期限超过3年期且在有效期内的科技成果,原则上不进行限价,可以根据双方权利、义务以及洽谈结果采用协议定价方式转化,以促进科技成果的转让及实施。

3.学校的成果进行产业化应用或重大科技成果进行转让,在定价前原则上需资产公司和项目所在学院共同组织专家对作价入股项目进行论证,对拟转化成果由资产公司委托专业无形资产评估机构进行价值评估,出具评估报告,评估费用由课题组承担。当以此科技成果作为唯一或主要技术支撑创建企业时,原则上该成果占企业全部股权的比例不低于20%

(二)实行协议定价的,应由项目(课题)组形成议价意见,经所在单位同意后,报产学融合发展处备案,且提前不少于15日公示科技成果名称、受让单位、拟交易价格,在此基础上确定最终成交价格。公示期间,产学融合发展处只接收书面、实名提出的异议。如公示期内无异议的根据公示价格、受让单位等,按学校分级审批管理的原则办理成果转让相关手续。如公示期内有异议的应中止交易,待核实相关情况后重新公示。

第三章合同管理

第十条  科技成果转化合同签订的相关程序

(一)在产学融合发展处网站下载技术转让合同样本。

(二)由成果完成人及其所在单位与成果需求单位在充分协商的基础上提出合同文本初稿。在商定协议时,原则上应确保科技成果转让成本(指履行转让程序所必需的费用,主要包括成果价值评估费用、中介代理费用及相关政策规定所产生的费用)不高于合同总金额的40%

(三)合同文本经成果完成人所在单位主管领导审批同意后,报产学融合发展处审核(其中,作价入股的,同时报资产公司审核),由法定代表人或委托代理人签章。合同金额超过50万元的须锚点锚点提交校长办公会研究决定,由主管校领导审核批准。合同一式6份,即:受让单位2份,成果完成人(项目组)及所在单位各l份,产学融合发展处2份。合同一经签订,即产生法律效力,成果完成人必须严格履行合同条款,以确保我校信誉和维护我校正当权益。成果完成人所在单位要认真组织、督促实施,确保合同的完成。

第四章 收益分配

第十一条 本办法所指“收益”是指成果转化所产生的一切权益,包括转让费、许可费、使用费(新品种)、利润分成(或收入提成)、技术(成果)入股的股权收益及其他与成果转化相关的所有权益;净收益是指转化收益扣除维护该科技成果达成该交易所产生的直接成本,包括知识产权申请费和维持费(年费)、成果转化评估、中介服务费等其他相关直接费用等,不包括前期项目研发投入。

第十二条  在收益分配上,学校充分保障成果完成人的合法权益,同时兼顾学校和所在单位利益,学校和所在单位所分配收益纳入单位预算,主要用于科学技术研发与成果转化等相关工作,并对技术转移机构运行和发展给予保障。

第十三条 根据科技成果转化的不同形式,将转化净收益按下列标准给予奖励与报酬:

(一)以现金形式将该项科技成果转让、许可给他人实施的,成果转让费到账总额按学校20%、成果完成人及为成果转化作出重要贡献的人80%的比例一次性分配。

(二)利用该项科技成果作价入股的,其成果完成人和为成果转化作出重要贡献的人可享有科技成果入股时作价金额80%的股份,其余20%股份归学校。

(三)成果完成人自行投资实施转化的,且该成果一次性转让给成果完成人的,成果完成人享有转让净收益80%的奖励,其余20%归学校。

(四)本条款所称的为成果转化做出重要贡献的人员,包括为成果转化做出重要贡献的科技人员、技术转移机构工作人员及相关管理人员。

(五)学校所获得的成果转化收益的40%,分配至成果完成人所在二级单位,用于与科技成果转移转化相关的科技活动。

第十四条  学校鼓励教师依托资产公司设立公司,进行科研活动,服务地方经济。在与本人专业相关的领域开设公司的,可向资产公司提出书面申请,明确公司业务范围及是否使用学校科技成果。仅依托于个人专业背景,不使用学校任何科技成果的,经资产公司审核同意设立公司的,参照本办法第四章收益分配的要求,应无偿出让20%公司股权给厦门理工学院,由资产公司代持,资产公司只享受净利润分配权、不承担亏损(写入合作协议和公司章程);资产公司应将所分配取得的利润(20%股权分红)计入年终合并报表,依照《厦门理工学院资产经营有限公司管理规定》上缴当年度合并报表后净利润的30%至厦门理工学院。使用校科技成果的,应按本办法第九条中第3点规定,经评估后确认相关股权。公司运营按资产公司持股企业的相关管理规定实施。

第十五条  成果转化收益在成果完成人与为成果转化作出重要贡献的人之间、以及成果完成人内部成员之间的分配比例由其自行商定的方式确定。

第五章  政策措施

第十六条 根据中共中央办公厅《事业单位领导人员管理暂行规定》及《福建省事业单位领导人员管理办法(试行)》、中央组织部《关于改进和完善高校、科研院所领导人员兼职管理有关问题的问答》等有关规定,担任学校处级及以上领导职务的科研人员在离岗创业前应辞去所担任的领导职务,须从严掌握,从严把关,按干部管理权限审批。在同意离岗创业期限内,要求重新担任领导职务的,应先辞去在企业兼职(任职),转让本人股权,对其经营活动的合法性进行审查之后,根据上述规定及实际情况安排使用。

担任学校处级及以上领导岗位的科研人员,若兼职从事科技成果转化,须如实将兼职情况报学校审批。经批准兼职的校级领导不得在兼职单位领取薪酬,经批准兼职的处级领导在兼职单位获得的报酬,应全额上缴学校,由学校根据实际情况制定有关奖励办法,给予适当奖励。

作为科技成果转化主要完成人或者对科技成果转化做出重要贡献的学校(不含内设机构)正职领导,以及学校所属具有独立法人资格单位的正职领导,可以按照促进科技成果转化法和专利法的规定获得现金奖励,原则上不得获取股权激励,收益分配比例按本办法相关规定执行;作为科技成果转化主要完成人或者对科技成果转化做出重要贡献的学校领导班子其他成员及处级领导干部,可以按照促进科技成果转化法和专利法的规定获得现金奖励或股权激励,其收益分配方式和比例按本办法相关规定执行。

学校处级及以上领导干部兼职及因科技成果转化获取奖励、股权激励等情况,应当公开透明,以适当方式(如:校内公示)进行公示,公示时间不少于15日,并在领导干部个人有关事项报告和年度述职报告中予以说明。公示期间产学融合发展处只接收书面、实名提出的异议,待核实相关情况后重新公示。

第十七条  鼓励单位和个人进行科技成果转化,将专利创造、标准制定及科技成果转化作为所在单位科研类补助和社会服务类经费拨付依据,以及专业技术人员职务晋升和岗位聘任的业绩条件,科技成果转化收益总额视为横向科技项目经费,与科研工作量核定挂钩。科研工作量由二级学院考核,科研突出业绩由学校核发,科技人员发明专利转化应用情况在申请科技奖励、职称评审、岗位考核时的认定按照学校相关规定执行。

科技成果转化成效作为科研业绩在申报高一级专业技术职务中的认定,由产学融合发展处根据成果转化程度和到账经费给予认定。

第十八条  教学科研人员,经征得学校同意,在履行岗位职责、完成本职工作的前提下,可以到企业等单位兼职从事科技成果转化活动,或者离岗创业从事科技成果转化活动。

处级以上领导职务的科技人员,可以在辞去领导职务后以科研人员身份离岗创业,实施科技成果转化。

离岗转化自主研发成果、从事科技成果转化或从事重大科技成果转化的科研人员,离岗创办(参与创办)或携带科技成果离岗实施成果创新转化的企业(以下简称现企业)一般应为在我市注册登记的企业。学校依据厦门市管理规定办理保留人事关系,但最长时间累计不超过三年。

在读学生经学校批准休学开展科技成果转化活动按照学校相关规定执行。

离岗创业期间,教学科研人员所承担的国家和省级科技计划和基金项目按照有关管理办法办理手续。

第十九条  对于积极维护学校权益,检举揭发侵害学校知识产权的单位或个人,学校将视不同情况给予相应的奖励。

第六章 收益发放审批与权限

第二十条 科技成果转化收益发放审批遵循“谁审批谁负责,责权利相一致”及“合理授权和可操作性”的原则,校长对科技成果转化收益发放审批单位实行书面授权,成果转化收益当事人与学校签订科技成果转化诚信承诺书,承诺书一式两份,产学融合发展处和成果转化收益当事人各一份。

第二十一条  成果转化收益资金进入学校帐户后,成果完成人提交收益发放书面申请及收益分配合同(协议),成果转化诚信承诺书,经收益方所有成员签字,经所在单位审查同意后,报产学融合发展处,审批通过后到财务与资产管理处结算。

第七章  责任与义务

第二十二条  为做好科技成果宣传推广工作,促进成果转化,成果完成人在取得成果后,有义务及时按下列要求撰写详细项目介绍,并报送产学融合发展处。项目介绍包括该成果所属技术领域及主要用途;主要性能特点及与其他相关技术、产品的对比;市场调查和需求预测;成果的实施方案:投产条件、主要工艺、设计规模、经济效益和社会效益分析(包括生产成本和销售收入估算、年利润额及投资回收期);主要原材料成分要求、价格产地;主要生产设备来源及预计价格;环境保护与劳动安全;合作方式及转化价格等。

第二十  成果完成人应对成果的合法性、真实性、合理性、效益性及相关性负全部责任,承担直接经济和法律责任。转化过程中,存在下列情形之一的,学校将根据不同情况,对当事人给予批评、追究行政责任,直至移送司法机关,追究民事或刑事责任。

(一)违反国家有关法律法规和学校相关规定,侵犯学校知识产权,擅自对外转化或者变相转化职务科技成果;

(二)将职务科技成果及其技术资料据为己有,并阻碍学校科技成果转化;

(三)在科技成果转化过程中,转化收入不入学校统一账户;

(四)除所签订合同条款约定外,私自向受让方索取或接受现金和其他物品;

(五)除不可抗拒因素,未能履行合同,造成合同纠纷,严重损害学校声誉和权益;

(六)未经许可,向成果受让方提供超出合同规定的技术资料;

(七)科技人员故意夸大技术成熟度和技术水平,或提供虚假技术资料,引起合作纠纷;

(八)科技人员提供非专有技术,造成知识产权纠纷;

(九)学校各类人员(包括在编人员、人事代理人员、劳务派遣人员、项目聘用人员、离退休人员、非全日制人员、博士后在站人员、校办企业聘用人员和在校大学生及进修人员等)造成学校职务科技成果流失。

第二十四条  科技成果合法转化中产生的经济赔偿(或补偿)等经济责任,结合成果转化进展程度,由获益各方按本办法第十四条规定的分配比例各自承担。

第二十五条  学校教学科研人员在自主实施科技成果转化过程中,自主经营、自负盈亏,自主承担经营风险和法律责任。

第二十六条  在科技成果转化活动中,因日常管理不善而引发诉讼案件并给学校造成经济损失或损害学校声誉的单位,应追究单位主要负责人的领导责任及相关管理人员的相应责任。

第八章  附则

第二十七条  本办法未尽事宜按照《福建省人民政府关于印发福建省进一步促进科技成果转移转化若干规定的通知》执行。

第二十八条  凡此前规定与本办法不一致者,以本办法为准。

第二十九条 本办法由产学融合发展处、财务与资产管理处负责解释。

第三十条 本办法自201871日起试行。